资产管理公司做备案的要求

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资产管理公司做备案的要求

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在此我就针对一些我知道的硬性条件在这列举个一二三。
一、机构名称
根据协会的审核要求“申请机构的名称应当包含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与simu基金管理人业务属性密切相关字样。”因此，申请机构的机构名称中请务必含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”的字样或有近似意思的字样，因为协会将他们列举出来了，就表示予以认可。当然，我也知道现在全国工商注册都在严卡此类字样，那也可以尝试打打擦边球，发挥下想象力和展示下文字功底，创造些比如“财富管理”的类似字样，毕竟“业务属性密切相关字样”是个不小的范围。当然，“投资咨询”的字样就免了吧，协会不予认可的字样，你自己怎么理解与解释也没用。
二、经营范围
经营范围的内容要求与机构名称的内容要求一致，这里不赘述了，但碍于工商部门归类允许使用的经营范围有限定，这里不太好发挥大家的想象力和文字水平。从实务的角度来说，“受托资产管理”是能够被协会认可，且工商部门相对放宽登记的经营范围（至少我这里的工商登记此类范围不需要金融局前置），可以尝试使用。
至于“投资咨询”等属于卖方业务类的经营范围，也不用考虑了，协会不鼓励此类业务范围存在。
另外，根据协会化经营要求，除了那些与simu基金管理有关联的经营范围外，建议删除其他无关经营范围，比如啥“实业投资”“广告策划”……，协会的化要求就是让机构除了simu基金管理外，其他业务都别做。
总而言之，化是协会核查经营范围的基础。
特别提醒：如机构设立后，如通过公众号、网络进行宣传，请一定要注意对外宣传业务的内容，切忌越界，协会对机构网络yu情情况有严格的要求。
三、股东与实际控制人
对于股东的要求，协会这里没有明确限制，但如有涉外身份那就得注意些，毕竟这是协会明确要求核查的事项，鉴于我没有实际碰到过境外人士，在此不好妄议什么。 涉及到民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的股东尽可能避免。这点也适用于实际控制人，哪怕只是一点点持股情况都要注意，即使不属于协会关联方的认定标准。 不要抱有侥幸心理，因为在你备案审查时，协会是要求股东穿透到自然人或国资机构得，很多痕迹你是藏不住得。 实际控制人一定要有，实在没有就通过董事会席位、表决权约定、协议约定的方式确认。

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